近日，據(jù)國(guó)家外匯管理局官網(wǎng)信息顯示，日前國(guó)家外匯管理局上海市分局對(duì)上海銀行作出外匯行政處罰：給予警告，處罰款9834.5萬(wàn)元，沒(méi)收違法所得19.9萬(wàn)元，罰沒(méi)款合計(jì)9854.4萬(wàn)元。該次處罰的決定日期為4月21日。

處罰決定書(shū)顯示，此次上海銀行共涉及8項(xiàng)違法違規(guī)事項(xiàng)：

(資料圖片僅供參考)

第一，無(wú)結(jié)售匯業(yè)務(wù)資質(zhì)的分支機(jī)構(gòu)違規(guī)辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)；

第二，已批準(zhǔn)停止?fàn)I業(yè)的分支機(jī)構(gòu)違規(guī)辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)；

第三，違規(guī)向境外個(gè)人銷(xiāo)售外幣理財(cái)產(chǎn)品；

第四，違規(guī)辦理內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)；

第五，違規(guī)辦理備用金結(jié)匯；

第六，未按規(guī)定報(bào)送結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；

第七，虛增銀行間外匯市場(chǎng)交易量；

第八，使用未經(jīng)授權(quán)的通訊工具開(kāi)展銀行間外匯市場(chǎng)交易以及未按規(guī)定保存銀行間外匯市場(chǎng)交易記錄。

同時(shí)，對(duì)三名相關(guān)責(zé)任人分別給予警告及罰款：

時(shí)任上海銀行深圳分行運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理鄧某某，對(duì)上海銀行“已批準(zhǔn)停止?fàn)I業(yè)的分支機(jī)構(gòu)違規(guī)辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)”的行為負(fù)有責(zé)任，被給予警告，并處罰款7萬(wàn)元；

上海銀行金融市場(chǎng)部高級(jí)副經(jīng)理張某對(duì)“虛增銀行間外匯市場(chǎng)交易量”的行為負(fù)有責(zé)任，被處警告及罰款7萬(wàn)元；

上海銀行網(wǎng)絡(luò)金融部資深副主管周某某對(duì)“無(wú)結(jié)售匯業(yè)務(wù)資質(zhì)的分支機(jī)構(gòu)違規(guī)辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)”的行為負(fù)有責(zé)任，被處警告及罰款6萬(wàn)元。

收到罰單當(dāng)日，上海銀行回應(yīng)稱，上述處罰涉及的業(yè)務(wù)發(fā)生在2019年至2021年期間，部分業(yè)務(wù)按辦理的時(shí)間進(jìn)行了追溯。

上海銀行表示，該行重視監(jiān)管檢查與整改工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題即查即改，并依規(guī)對(duì)相關(guān)責(zé)任人開(kāi)展責(zé)任追究。同時(shí)，將通過(guò)健全制度體系、優(yōu)化管理流程等措施，強(qiáng)化內(nèi)控建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。

上海銀行進(jìn)一步表示，上述處罰對(duì)該行業(yè)務(wù)開(kāi)展及持續(xù)經(jīng)營(yíng)無(wú)重大不利影響。該行將持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理，依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，推動(dòng)業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展。